【国考】2021国考-中国证监会:财金类考试大纲(2)

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　　3、货币政策

　　掌握货币政策的目标、工具、传导机制和中介指标。

　　掌握通货膨胀的成因、社会效应和有关对策。

　　掌握金融监管的原则、目标和手段。

　　掌握我国金融监管机构和职能。

　　掌握《巴塞尔协议》的主要内容。

　　掌握宏观审慎监管的主要内容。

　　4、财政与税收

　　掌握增值税、消费税、企业所得税、个人所得税、土地增值税、印花税的主要规定。

　　5、外汇管理、国际资本流动及金融全球化

　　掌握外汇与汇率的基本概念及主要理论;汇率制度、固定汇率和浮动汇率的概念;汇率风险的概念和类型。

　　掌握引起汇率变动的主要因素，汇率变动对经济的影响。

　　掌握当前人民币汇率制度的特点和我国外汇市场的基本情况;掌握外汇管理的概念、类型和我国外汇管理制度。

　　掌握国际资本流动的定义、原因和类型;资本流动的作用和政府干预资本流动的手段;

　　掌握全球金融市场与金融体系，国际金融监管体系，主要国际金融机构的职责。

　　掌握我国金融业对外开放相关情况。

　　(三)国际金融危机

　　1、国际金融危机成因;国际金融危机对金融市场的影响;国际金融危机对实体经济的影响。

　　2、结构性金融衍生品的特征;结构性金融衍生品的创新趋势及利弊。

　　3、国际金融危机后的金融监管新变化，2008年全球金融危机的成因、对策及影响。

　　(四)证券基础知识

　　1、证券及证券市场概述

　　掌握多层次资本市场的主要内容;资本市场的概念、内涵、外延;如何正确理解多层次资本市场体系;资本市场的监管思路及展望;资本市场系统性风险的监测、预警与防范;如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用;主板市场、创业板市场、“新三板”市场及科创板市场的区别;债券市场。

　　掌握科创板重点服务的企业类型、行业领域、上市条件和制度设计的创新点。

　　掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

　　掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类;各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

　　掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。

　　掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

　　掌握证券公司的功能和主要业务种类。

　　掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制;证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

　　2、证券产品-股票、债券、证券投资基金

　　掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型，股票估值和债券估值。

　　掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

　　掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

　　掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

　　掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

　　掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;交易所交易的开放式基金的概念、特点。

　　掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

　　掌握基金资产净值的含义;基金资产估值的概念及基本方法;基金的投资范围与投资限制。

　　3、证券交易

　　掌握证券交易的含义、种类和方式。

　　掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能;证券的清算与交收的主要内容。

　　掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

　　掌握主要国际证券市场及其股价指数。

　　掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。

　　掌握回购交易的主要内容。

　　4、证券市场监管体系

　　掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段;证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责;证券市场自律管理的主要内容。

　　5、证券市场对外开放

　　掌握境外上市外资股(H股)的发行、上市条件。

　　掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

　　“沪港通”“深港通”“沪伦通”的主要内容。

　　(五)期货及衍生品基础知识

　　1、期货市场概述

　　掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征和功能。

　　掌握期货交易所的性质与职能。

　　掌握期货中介机构的职能、性质和作用。

　　2、期货合约与期货品种

　　掌握期货合约的概念、主要设计原理。

　　掌握期货品种的分类;国内、国际主要期货品种。

　　3、期货交易、结算、交割制度与基本流程

　　掌握期货交易、结算、交割基本制度及交易流程。

　　4、套期保值

　　掌握套期保值概念、原理与操作原则;套期保值者的特点与作用。

　　掌握套期保值的种类及适用对象和范围。

　　5、期货投机与套利交易

　　掌握期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机套利的作用、原则与方法。

　　掌握期现套利的概念及其应用。

　　6、期权与期权交易

　　掌握期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容;权利金、执行价格;期货期权与期货的关系。

　　7、金融期货与金融衍生品

　　掌握金融期货及衍生品的概念。

　　掌握股指期货套期保值的种类及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利的种类及应用。

　　掌握股指期权、个股期权、ETF期权等其他权益类衍生品，主要产品合约内容与设计原理。

　　掌握利率期货及衍生品相关知识。

　　8、期货市场监管

　　《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》内容。

　　中国证监会人事教育部

　　2020年10月

（编辑：张芳艺）